20/06/2024 Resumo I9AA Função Compliance no Banco de Cabo Verde (BCV) foi estabelecida em 2018, com a criação do Gabinete de Gestão de Risco Não Financeiro, Compliance e Gestão de Continuidade de Negócios, com o intuito de reforçar o Sistema de Controlo Interno do BCV.As atribuições da Função Compliance do BCV resumem-se em coordenar e assegurar a gestão do risco de compliance, em duas grandes vertentes:i) a observância dos princípios éticos e das normas de conduta (risco de conduta); ii) o cumprimento das obrigações legais, da qual se enfatiza o cumprimento de deveres e procedimentos preventivos da Lavagem de Capitais e do Financiamento do Terrorismo (risco legal). Para isso, a Função Compliance auxilia o Conselho de Administração a supervisionar os riscos de compliance (risco reputacional, risco legal, risco de litigância, risco de sanções e alguns aspetos do risco operacional relacionado com pessoas, como é o caso da fraude) e a difundir a cultura de compliance dentro da instituição. Trata-se, portanto, de um esforço permanente, tendo em conta a constante mudança dos ambientes legal e social.Nesta secção estão publicados documentos relacionados com temáticas da Compliance, que sejam relevantes para os stakeholders do Banco de Cabo Verde e do público em geral, numa ótica de transparência, sendo esta um instrumento importante no quadro de governação e responsabilização de Bancos Centrais. Partilhar